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总序1

第一章 二板市场的起源与发展4

第一节 二板市场的由来与定位4

一、二板市场名称考证4

二、二板市场的定位5

第二节 二板市场的功能与建设意义10

一、二板市场的基本功能10

二、推出二板市场的意义12

第三节　建立二板市场的迫切性17

一、良好的市场发展基础17

二、时不待我，建立二板市场的紧迫性20

三、二板市场的建立将对我国经济带来重大改变23

第二章 境外主要二板市场的比较31

第一节　境外二板市场的成功实践31

一、美国高新技术的摇篮——纳斯达克32

二、加拿大温哥华刨业板市场46

三、美国OTCBB交易市场48

四、伦敦证券交易所AIM市场49

五、EASDAQ：欧洲的纳斯达克52

六、香港创业板市场55

七、德国：新市场66

八、新加坡证交所自动报价股市67

九、韩国“高斯达克”市场70

十、马来西亚二板市场74

十一、早期日本二板市场78

十二、法国的新市场（LeNouveauMarche）81

第二节　世界各国发展二板市场的失败情况83

一、世界各国发展二板市场的失败情况83

二、经验和教训84

三、设立二板市场的条件88

第三章 二板市场的运作模式95

第一节　与主板的关系：竞争中协调发展95

一、区别95

二、竞争97

三、影响101

四、协调发展107

第二节　海外二板市场的运作模式和特点108

一、海外二板市场的组织模式108

二、海外二板市场组织模式的运作比较109

第三节　我国二板市场的设立方式和模式选择120

一、最佳上市地点：深圳121

二、深市高新技术股票市场表现133

三、深市高新技术上市公司主要财务指标136

四、深市高新技术上市公司行业地位136

五、深市高新技术上市公司募集资金及投向138

附：已上市公司利用资本市场发展高新技术的案例140

第四节　预选企业的定位选择153

一、预选企业的行业特点153

二、预选企业上市地点的选择比较155

附：七类企业暂缓入二板172

第四章 二板市场风险与防范177

第一节　市场风险177

一、市场风险178

二、上市公司自营风险179

三、投资者自身操作风险182

四、券商面临的风险183

第二节　风险防范185

一、二板市场存在高风险185

二、规范我国二板市场发展的措施186

第三节　香港二板市场风险控制的启示191

第五章 二板市场制度分析Ⅰ：交易制度第一节　交易制度选择的国际经验197

一、指令驱动制度和做市商制度198

二、我国二板市场的交易模式选择201

三、我国二板市场引入做市商制度的障碍和对策205

第二节　二板市场的投资策略选择207

一、香港创业板股市表现及借鉴207

二、国内二板市场投资策略210

第六章 二板市场制度分析Ⅱ：退出制度第一节　海外二板市场退出机制比较217

一、海外创业板市场退市标准的主要特点218

二、海外创业板市场退市程序的主要特点220

第二节　我国二板市场退出机制分析224

一、我国上市公司退出机制的现状224

二、二板市场建立退出制度的必要性226

三、二板市场建立退出制度的可行性228

四、二板退出机制的政策建议231

附：发达国家和地区上市公司退市的主要标准和主要程序235

第七章 二板市场制度分析Ⅲ：保荐人制度第一节　二板市场推行保荐人制度的必要性245

一、保荐人是培育、遴选和推荐优质企业的伯乐246

二、保荐人制度是强化券商职责的主要手段248

三、保荐人是促使上市公司规范运作的督导者250

四、保荐人制度是维护投资者合法权益的有效保障252

五、保荐人是防范和化解市场风险的主要承担者254

第二节　保荐人选择拟上市企业的标准256

一、目标企业是否具有成长性与增长潜力257

二、目标企业的主营业务是不突出258

三、目标企业主营业务是否具有较高的科技含量258

四、目标企业是否具有明确的经营策略259

五、目标企业是否具有较高的管理素质259

附录1：《创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法（征求意见稿）》261

附录2：《深圳证券交易所二板股票上市规则（送审稿）》中有关保荐人制度的规定265

第八章 新的挑战：入世271

第一节 加入WTO对证券市场及二板上市公司的冲击与影响271

第二节 加入WTO与我国高科技产业发展274

一、我国高科技领域发展的现状275

二、加人WTO对我国高科技产业的影响277

三、面对WTO，我国高科技产业发展应采取的策略279

第三节　二板如何应对入世282

一、修改完善相应法律282

二、提高监管水平283

三、加强市场监管人员的培训，提高工作人员的素质283

四、打好基础284

五、壮大中介机构285