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1．私营养老金的规范和监管1

1.1 引言1

1.2　监管架构2

1.3　监管方法4

1.4　进一步的研究8

2．经合组织国家私营养老金的监管架构11

2.1 引言11

2.2　私营养老金监管的制度框架11

2.3　监管机构的组织29

2.4　结论47

附录1．养老金的首要监管机构50

附录2．私营养老金监管架构的调查问卷53

附录3．监管职责分配56

3．养老金的监管：理论与实践60

3.1　养老金监管的定义60

3.2　私营养老金监管的基本原理61

3.3　积累制养老金体系的特征63

3.4　养老金监管的基本要素65

3.5　监管体系的特征70

3.6　不同类型的养老金监管的要素72

4．一体化金融规范与私营养老金76

4.1 引言76

4.2　金融中介和养老金的规范77

4.3　一体化或专业化规范83

4.4　一体化规范者整合养老金规范的利弊分析86

4.5　养老金规范的特定问题92

4.6　一体化规范利弊分析的延伸101

4.7　结论104

5．中东欧国家金融监管的经验108

5.1　监管机构的改革109

5.2　职能和职责110

5.3　法定权力111

5.4　政治和制度上的独立性112

5.5　融资114

5.6　透明度115

5.7　人力资源116

5.8　组织结构117

5.9　结论118

6．拉美国家的监管机构119

6.1　引言119

6.2　养老金体系的总体评价120

6.3　养老金监管机构的效力和效率127

6.4　监管机构的主要职能135

6.5　结论137

附录1．养老金监管机构的使命和远景规划140

7．澳大利亚私营养老金的监管方法141

7.1 引言141

7.2　超级年金实体的类型142

7.3　监管框架143

7.4　审慎监管局的组织和管理145

7.5　市场准入要求148

7.6　事中监管153

7.7　监管检查158

7.8　强制合规与制裁162

7.9　结论164

附录1．各种安排与结构的术语解释165

附录2．审慎监管局的部门结构166

附录3．审慎监管局的关键结果领域与关键业绩指标168

附录4．披露要求168

附录5．年度报告要求170

附录6．PAIRS系统和SOARS系统172

8．匈牙利私营养老金的监管方式173

8.1 制度框架、市场结构和监管的一般方法173

8.2　准入要求176

8.3　事中监管181

8.4　合规、强制执行和制裁187

8.5　结论189

9．爱尔兰养老金的监管方法190

9.1　引言190

9.2　监管框架191

9.3　养老金理事会192

9.4　准入要求194

9.5　事中监管196

9.6　结论203

10．墨西哥养老金的监管方法206

10.1　引言206

10.2　监管安排208

10.3　结论213

11．美国私营养老计划的监管214

11.1　引言214

11.2　劳工部的监管、合规和执行结构217

11.3 国内税务局的监管、合规和执行结构226

11.4　担保公司的监管作用231

11.5　结论232

索引233

译者后记247

编译后记251